Las multas por un total de más de 185 millones de pesos aplicadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) a CIBanco, Intercam Banco y Vector Casa de Bolsa generaron una ola de controversia que obligó a la Secretaría de Hacienda y Crédito (SHCP) y a las instituciones financieras a emitir aclaraciones.
A través de su cuenta oficial en X, el organismo regulador del sistema financiero mexicano informó este lunes que ya están disponibles en el sitio http://sanciones.cnbv.gob.mx publicó las multas correspondientes a junio, impuestas a las entidades y personas sujetas a supervisión.
El portal, que experimentó intermitencias debido a la alta demanda, incluye información sobre las sanciones que la CNBV impuso a CIBanco, Intercam Banco y Vector Casa de Bolsa, instituciones financieras mexicanas señaladas de presunto lavado de dinero por parte del Departamento del Tesoro de Estados Unidos.
Multas de la CNBV a las tres instituciones
Con base en esa información, estas son las 52 multas para cada una de las instituciones, que según la CNBV, impuestas entre el 25 y 30 de junio de este año y publicadas en julio, distribuidas de la siguiente manera:
- Intercam recibió 26 multas (16 al banco y 10 para su casa de bolsa), sumando u8n total de 92 millones 148 mil 105 pesos, la mayoría por fallas en controles internos para detectar operaciones de lavado de dinero.
- El grupo CI acumuló 20 sanciones (16 al banco y cuatro a su casa de bolsa) por un monto de a 66 millones 614 mil 450 pesos, debido a deficientes controles contra el lavado de dinero, que no presentó información según lo establece la normatividad y omitir políticas con un órgano autorregulatorio.
- Vector Casa de Bolsa fue multada en seis ocasiones, totalizando 26 millones 460 mil pesos, por incumplimientos relacionados con la entrega de información a inversionistas e incumplir con las características del sistema de compra y venta de acciones, pero es la única de las tres que no tiene sanciones relacionadas con prevención de lavado de dinero.
Vector reacciona a la información sobre las multas
En un comunicado, Vector Casa de Bolsa pidió una “rectificación urgente ante información incorrecta publicada en medios”.
Refirió que, este martes, diversos medios de comunicación retomaron una nota originalmente publicada por Bloomberg, en la que se afirmaba -de manera incorrecta- que Vector Casa de Bolsa había sido sancionada por presuntas operaciones relacionadas con lavado de dinero.
“Queremos dejar claro que dicha información es absolutamente falsa”, subrayó.
Señaló que, tras detectar el error, Vector Casa de Bolsa contactó de inmediato a Bloomberg para solicitar la corrección.
Como resultado, modificó la redacción original y aclaró que Vector no ha sido multada ni sancionada por el concepto de prevención de lavado de dinero.
Sin embargo, lamentó que varios medios hayan replicado la versión inicial sin verificar la información ni consultar fuentes oficiales, como la CNBV.
“Exigimos responsabilidad informativa y una inmediata corrección por parte de todos los medios que han difundido esta falsedad”, añadió Vector Casa de Bolsa.
Intercam Banco también aclara información
Intercam Banco también emitió un comunicado oficial en relación con la información difundida hoy sobre sanciones administrativas impuestas por la CNBV.
La institución aclaró que estas sanciones forman parte de las publicaciones periódicas que realiza la CNBV dentro de sus programas regulares de supervisión, y que en el caso de Intercam, derivan de una visita de inspección realizada a inicios de 2024 con información de 2023.
“Intercam Grupo Financiero realiza permanentemente acciones de capacitación y cumplimiento para reforzar la prevención de lavado de dinero, objetivo prioritario para nuestra institución desde hace casi 30 años”, destacó.
Asimismo, señaló que fue auditada de forma externa en años recientes por firmas internacionales de prestigio como PwC y EY, con resultados positivos en todas las revisiones.
La entidad financiera asegura que las sanciones no afectan en absoluto sus operaciones, y confirmó que continúa funcionando con normalidad.
Finalmente, Intercam reitera a sus clientes que su tranquilidad financiera es lo más importante para el banco.
Sin información sobre actividades ilícitas: SHCP
Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) informó que las sanciones divulgadas este martes por la CNBV, impuestas a Cl Banco, Intercam y Vector Casa de Bolsa, son las mismas que se dio a conocer en el comunicado del pasado 25 de junio, en el que reportó una cantidad de134 millones de pesos.
Aclaró que el monto actualizado, que asciende a 185 millones de pesos, corresponde a incumplimientos en procesos administrativos detectados durante revisiones regulares.
Estos procedimientos de supervisión fueron oportunamente notificados a las instituciones involucradas antes de dicha fecha, en apego a la normatividad establecida por la CNBV, agregó.
“De contar con información contundente que pruebe actividades ilícitas de estas tres instituciones financieras, actuaremos con todo el peso de la ley. Sin embargo, a la fecha no contamos con ninguna información en este sentido”, aseveró.
Finalmente, la Secretaría de Hacienda reafirma su compromiso de fortalecer la supervisión permanente de las instituciones financieras, la transparencia en sus operaciones y el cumplimiento de la regulación vigente, con el propósito de proteger a los usuarios y preservar la confianza en el sistema financiero nacional.
